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关于加强股票期权程序交易管理的通知

发布时间: 2019-10-07? 来源:本站原创 作者:admin

  为加紧对通过企图机标准实行主动下单或者速捷下单的股票期权生意(以下简称“标准生意”)的照料,防备标准生意能够激励的危急,庇护股票期权生意纪律,按照《上海证券生意所股票期权试点生意法则》,上海证券生意所现就股票期权标准生意的相闭事项闭照如下。

  一、期权规划机构该当扶植标准生意接入照料轨造,昭着客户实行标准生意的相干哀乞降照料机造,对客户实行标准生意实行厉刻的接入和认证照料。

  二、期权规划机构该当按照标准生意照料轨造,对客户应用自有、第三方供应或者期权规划机构供应的生意软件或者接话柄行标准生意的申请,实行审核、测试及认证,对合适前提的客户开明标准生意权限,并与客户签定标准生意生意允诺,昭着各自的权力、责任。

  三、客户应用自有、第三方或者期权规划机构供应的生意软件或者接话柄行标准生意的,该当事先向期权规划机构提出申请,经期权规划机构开明标准生意权限后,方可实行标准生意。

  客户未开明标准生意权限即自行发展标准生意的,期权规划机构涌现后该当实时予以拦阻,并向本所通知。

  四、期权规划机构该当为已开明标准生意权限的客户创立特意的接入柜台编造的委托通道,并和未开明标准生意权限的客户接入柜台编造的委托通道实行分开照料。

  五、期权规划机构该当厉刻落实标准生意的立案哀求,显露以下情景之一的,期权规划机构该当提前五个生意日向本所实行立案:

  (二)客户申请应用自有、第三方或者期权规划机构供应的生意软件或者接话柄行标准生意,期权规划机构经审核、认证后拟为其开明标准生意权限的;

  六、期权规划机构该当加紧对标准生意的运转监控,并针对本身及客户标准生意能够爆发的很是景况,扶植防卫、涌现与处分机造,自愿庇护期权生意的寻常纪律。

  客户实行标准生意显露或者能够显露很是的,期权规划机构该当遵从与客户的商定,实时选用应急处分手段,包含但不限于节造客户生意权限、为客户供应弁急撤单任职等,并马上向本所通知。

  七、期权规划机构、客户违反本闭照规则的,本所可能按照《上海证券生意所股票期权试点生意法则》的规则,对其选用相应囚禁手段或者规律处分。

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